Security and exchange commission en español

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Ley de seguridad social

La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) es una gran agencia independiente del gobierno federal de Estados Unidos, creada a raíz del crack de Wall Street de 1929[2][3][4] El objetivo principal de la SEC es hacer cumplir la ley contra la manipulación del mercado[5][6]:2
Además de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, que la creó, la SEC aplica la Ley de Valores de 1933, la Ley de Fideicomisos de 1939, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940, la Ley de Asesores de Inversión de 1940, la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 y otras leyes. La SEC fue creada por la Sección 4 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (ahora codificada como 15 U.S.C. § 78d y comúnmente conocida como la Ley de Intercambio o la Ley de 1934)[7].
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Para cumplir su mandato, la SEC hace cumplir el requisito legal de que las empresas públicas y otras empresas reguladas presenten informes trimestrales y anuales, así como otros informes periódicos. Además de los informes financieros anuales, los directivos de las empresas deben presentar un informe narrativo, llamado «discusión y análisis de la dirección» (MD&A), que resume el año anterior de operaciones y explica cómo le fue a la empresa en ese período de tiempo. La EAD también suele referirse al año siguiente, esbozando los objetivos futuros y los enfoques de los nuevos proyectos. En un intento de igualar las condiciones para todos los inversores, la SEC mantiene una base de datos en línea llamada EDGAR (sistema de recopilación, análisis y recuperación de datos electrónicos) desde la que los inversores pueden acceder a esta y otra información presentada ante la agencia.

Comisión de valores y bolsa nuevo acuerdo

Reforma económica: establecimiento de prioridades de política económica a medio plazo y evaluación conjunta en el marco del Acuerdo Europeo; aplicación de políticas para mantener el equilibrio tanto interno como externo; mejora del marco de la gobernanza empresarial, en particular acelerando la reestructuración de determinados sectores industriales, como el acero, así como de los bancos, aplicando las leyes que regulan el sector financiero (bancos y sociedades de inversión), y reforzando la supervisión de la nueva Comisión de Valores. eur-lex.europa.eu
En este contexto, la invitación hecha por el Parlamento a la Comisión y a los Comités Europeos de Supervisión para organizar, conjuntamente con la Reserva Federal americana y la Comisión de Seguridad y Cambio, un foro financiero transatlántico, va en la dirección correcta. europarl.europa.eu
En el marco de los acuerdos existentes basados en la cooperación entre reguladores, la Comisión proseguirá su diálogo con la Comisión de Valores de los Estados Unidos a nivel político y técnico con el fin de garantizar la menor duplicación posible en términos de gobierno corporativo y requisitos contables entre la Ley Sarbanes-Oxley y la legislación comunitaria. eur-lex.europa.eu

Comisión de valores y bolsa propósito

Agencia gubernamental independiente encargada de regular los mercados de valores. Las principales funciones de la SEC son registrar los valores y los emisores para garantizar una divulgación completa y justa de la información financiera pertinente; registrar y supervisar las actividades de los corredores y agentes de valores; emitir normas y reglamentos relativos a las transacciones de valores; registrar y regular las actividades de los fondos de inversión y otras empresas de inversión; supervisar el funcionamiento de las sociedades de cartera de servicios públicos para garantizar el cumplimiento de las leyes que las rigen; registrar a los asesores de inversión; participar en los procedimientos de reorganización de empresas administrados en los tribunales federales para proteger los intereses de los inversores públicos; y salvaguardar los intereses de los compradores de títulos de deuda de oferta pública. La SEC puede llevar a cabo investigaciones sobre las denuncias u otros indicios de violaciones de los valores; obtener órdenes judiciales que prohíban determinados actos; revocar los registros; y procesar a los infractores en los tribunales federales.

Registro de seguridad

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La Comisión del Mercado de Valores de los Estados Unidos (SEC) se conoce a menudo como el perro guardián de Wall Street, pero no sería demasiado exagerado pensar en ella como el «policía de los mercados de capitales». Dos de los principales objetivos de la SEC son la protección de los inversores y el mantenimiento de unos mercados justos, ordenados y eficientes, de forma similar a los objetivos principales de un cuerpo de policía normal, que son la protección del público y el mantenimiento de la ley y el orden. La SEC también tiene un tercer objetivo clave en su triple misión: facilitar la formación de capital necesaria para mantener el crecimiento económico.
La SEC se constituyó en 1934, cuando la economía estadounidense estaba sumida en el férreo control de la Gran Depresión, precipitada en parte por el crack bursátil de 1929. La regulación federal de los mercados de valores no era un tema candente en los días de libertad de los años veinte. Aunque la actividad bursátil se disparó en el periodo posterior a la Primera Guerra Mundial, las propuestas de regulación destinadas a la divulgación financiera y a la prevención del fraude bursátil no se persiguieron ni aplicaron activamente. Se calcula que 20 millones de inversores estadounidenses acudieron en masa al mercado de valores durante los «locos años 20», y la combinación de un entorno intensamente especulativo y una escasa regulación dio lugar a un fraude bursátil desenfrenado.

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