Hacer trading es legal

Michael milken

Los informes emitidos por los bancos sobre estas evidencias también dijeron que sólo las corporaciones están autorizadas a comerciar, pero la condición para las corporaciones es utilizar sólo dólares libres de sus reservas. El uso de dólares libres significa que no se les permite convertir la moneda india en dólares y luego utilizar esos dólares convertidos para comerciar. Además, están condicionadas a mantener un apalancamiento inferior a diez veces.
Un hallazgo adicional revelado por el RBI fue que se pidió al público que pagara estos pagos marginales por las transacciones comerciales a través de sus depósitos en cuentas bancarias o tarjetas de débito. Y las cuentas a las que se pagaba el dinero eran del mismo agente pero estaban abiertas en muchos bancos diferentes. Por lo tanto, el RBI emitió una instrucción especial a los bancos comerciales del país para que tuvieran mucho cuidado al clasificar dichas cuentas.
El RBi aclaró que si se descubre a alguna de estas personas, se tomarán medidas estrictas contra él/ella en virtud de las contravenciones de la FEMA, 1999. Además, también se le consideraría responsable de las violaciones de la política KYC y de las normas de blanqueo de capitales. Y todas las transacciones que han sido declaradas no permisibles en virtud de la FEMA tampoco están permitidas. Estas transacciones también incluyen cualquier transacción relacionada con la moneda extranjera, las remesas de comercio marginal o los intercambios.

Salman contra estados unidos

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Una persona con información privilegiada es aquella que posee acceso a información valiosa no pública sobre una empresa o que es propietaria de acciones por un valor superior al 10% del capital de la empresa. Esto convierte a los directores y ejecutivos de alto nivel de una empresa en personas con información privilegiada.
La información privilegiada es el conocimiento de material relacionado con una empresa que cotiza en bolsa y que proporciona una ventaja injusta al comerciante o inversor. Por ejemplo, digamos que el vicepresidente del departamento de ingeniería de una empresa tecnológica escucha una reunión entre el director general y el director financiero.
Dos semanas antes de que la empresa publique sus resultados, el director financiero revela al director general que la empresa no ha cumplido sus expectativas de ventas y ha perdido dinero en el último trimestre. El vicepresidente del departamento de ingeniería sabe que su amigo posee acciones de la empresa y le advierte que venda sus acciones de inmediato y busque abrir una posición corta. Este es un ejemplo de información privilegiada porque los beneficios no se han hecho públicos.

Samuel d. waksal

Por lo general, no se puede evitar la responsabilidad por las infracciones de tráfico interno transmitiendo la información en un acuerdo de «yo te rasco la espalda y tú me rascas la mía» o quid pro quo si la persona que recibe la información sabía o debería haber sabido que se trataba de información material no pública. En Estados Unidos, al menos un tribunal ha indicado que la persona con información privilegiada que divulga la información no pública debe haberlo hecho con un propósito indebido. En el caso de la persona que recibe la información privilegiada (llamada «informante»), el informante también debe haber sido consciente de que el informante divulgó la información con un propósito indebido[8].
Una visión más reciente del uso de información privilegiada, la teoría de la apropiación indebida, se acepta ahora en la legislación estadounidense. Establece que cualquiera que se apropie indebidamente de información material no pública y negocie con esa información en cualquier acción puede ser culpable de uso de información privilegiada. Esto puede incluir la dilucidación de información material no pública de una persona con información privilegiada con la intención de comerciar con ella, o pasarla a alguien que lo haga.

Chiarella contra estados unidos

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Los directores de empresas no son las únicas personas que pueden ser condenadas por uso de información privilegiada. En 2003, Martha Stewart fue acusada por la SEC de obstrucción a la justicia y fraude de valores -incluido el uso de información privilegiada- por su participación en el caso ImClone de 2001.
Stewart vendió cerca de 4.000 acciones de la empresa biofarmacéutica ImClone Systems basándose en la información recibida de Peter Bacanovic, un corredor de Merrill Lynch. La información de Bacanovic llegó después de que el director general (CEO) de ImClone Systems, Samuel Waksal, vendiera todas sus acciones de la empresa. Esto ocurrió en el momento en que ImClone estaba esperando la decisión de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA) sobre su tratamiento contra el cáncer, Erbitux.